重磅出击 | 美 SEC 组建专案组、严打跨境金融犯罪

为应对跨境交易中日益复杂的欺诈风险，美国证券交易委员会（SEC）近日正式宣布成立 “跨境特别工作组”，剑指损害美国投资者利益的跨国违规行为。这一举措不仅是 SEC 强化投资者保护的重要信号，更将通过精准聚焦、靶向监管，堵住国际边界下的监管漏洞。

一、工作组核心使命：打击跨境证券欺诈，守住投资者底线

SEC 成立该特别工作组的核心目标明确 —— 针对 “利用国际边界规避监管” 的不良行为者，严肃查处违反美国联邦证券法的跨境交易。SEC 主席 Paul Atkins 在声明中强调：“我们欢迎全球优质公司进入美国资本市场，但绝不允许任何人借跨境之名，损害美国投资者权益。” 无论是上市公司本身，还是协助其进入市场的中介机构，只要触碰法律红线，都将成为监管重点。

工作组将整合 SEC 的调查资源与执法工具，让跨国欺诈行为 “无处遁形”，从根本上维护美国资本市场的公平与透明。

二、三大工作重点：精准锁定风险领域，不留监管死角

1. 严查外国公司的市场操纵：重点打击 “哄抬股价”“拉高出货”

工作组首要发力点，是调查外国公司可能存在的市场操纵行为，尤其是 “哄抬股价” 和 “拉高出货” 这两类典型欺诈手段。这类操作往往利用跨境信息差 —— 不法分子先通过虚假宣传、虚假交易拉高股价，吸引美国投资者跟风买入，随后迅速抛售离场，留下投资者承受巨额亏损。此前，部分加密货币相关的跨境股票交易中，就曾出现类似违规，此次工作组将针对性深挖此类案件，切断欺诈链条。

2. 紧盯 “守门人”：审计师、承销商成监管关键环节

除了上市公司，工作组还将重点审查帮助外国公司进入美国资本市场的 “守门人”—— 尤其是审计师和承销商。

在跨境上市流程中，审计师负责核实公司财务真实性，承销商主导证券发行，二者本应是投资者的 “保护伞”。但现实中，部分机构为追求利益，可能隐瞒公司风险、美化财务数据，让不合格的公司混入美国市场。工作组将通过核查其工作底稿、业务流程，倒逼 “守门人” 履行合规责任，从源头过滤风险。

3. 延伸审查范围：覆盖外国司法管辖区的潜在违规

考虑到不同国家监管规则存在差异，工作组还将主动审查 “外国司法管辖区公司” 的潜在证券法违规行为。例如，部分外国公司可能利用本国监管漏洞，规避美国对信息披露、投资者适当性的要求，间接损害美国投资者利益。工作组将通过与国际监管机构协作、共享交易数据等方式，突破地域限制，让跨境违规行为无法 “躲猫猫”。

三、对市场的影响：短期震慑违规，长期护航市场健康

对美国投资者而言，特别工作组的成立无疑是 “定心丸”—— 未来跨境投资时，将有更有力的监管保障，减少因欺诈导致的损失；对意图违规的外国公司和中介机构，这一举措则是 “强震慑”，大幅提高了跨境欺诈的违法成本。

从长期看，SEC 此举并非 “关闭大门”，而是通过更严格的合规要求，筛选出真正优质的全球企业，让美国资本市场在 “安全” 与 “开放” 之间找到平衡，最终实现健康可持续发展。

免责声明:本文所述内容仅供参考，不构成任何投资建议。投资者应根据自身风险承受能力和投资目标，理性看待加密货币投资，切勿盲目跟风。